重慶市永川區(qū)金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于印發(fā)永川區(qū)鼓勵扶持企業(yè)掛牌上市 激勵政策實施細則（試行）的通知
各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處,區(qū)政府有關(guān)部門,有關(guān)單位:
《永川區(qū)鼓勵扶持企業(yè)掛牌上市激勵政策實施細則(試行)》已經(jīng)區(qū)政府研究同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。
重慶市永川區(qū)金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組
2021年8月25日
永川區(qū)鼓勵扶持企業(yè)掛牌上市激勵政策
實施細則(試行)
第一章 總 則
第一條 為全面深入貫徹我區(qū)《關(guān)于鼓勵扶持企業(yè)掛牌上市的意見(試行)》(永川府規(guī)〔2021〕2號)特制定本實施細則。
第二條 本細則鼓勵扶持對象為進入我區(qū)擬掛牌上市企業(yè)儲備庫的企業(yè)(以下簡稱“儲備庫企業(yè)”)。
第三條 財政激勵資金的申報、使用和管理堅持“依法依規(guī)、公開透明、便捷高效”的原則。
第四條財政激勵資金納入年度財政預(yù)算。
第二章 企業(yè)進入儲備庫申報條件
第五條 企業(yè)進入儲備庫(以下簡稱“入庫”)需具備以下條件:
(一)基本條件
1. 企業(yè)注冊地在永川的民營企業(yè)或經(jīng)區(qū)政府認可的新引進的企業(yè)、轉(zhuǎn)型發(fā)展的區(qū)屬國有平臺企業(yè)、混改企業(yè);
2. 企業(yè)內(nèi)控制度較為完善,運作規(guī)范;
3. 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營合法合規(guī),主營業(yè)務(wù)突出,符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策,在遵守稅收、社保、環(huán)保、安全等法律規(guī)定方面不存在重大違法違規(guī)行為;
4. 企業(yè)及業(yè)主(或控股股東、實際控制人)兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為;
5. 企業(yè)改制和掛牌上市工作計劃及安排明確可行。
(二)財務(wù)標準(滿足下列指標之一)
1. 最近一年營業(yè)收入不少于2500萬元;
2. 最近一年凈利潤不少于500萬元;
3. 近兩年連續(xù)盈利并持續(xù)增長的高新技術(shù)企業(yè)。
(三)主觀標準
企業(yè)自愿入庫、自愿掛牌上市。
第三章 財政激勵
第六條 儲備庫企業(yè)掛牌上市可享受以下獎勵政策:
(一)儲備庫企業(yè)完成股改并完成市場主體登記注冊的,給予50萬元的獎勵。
(二)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心科創(chuàng)板、成長板、專精特新板成功掛牌的儲備庫企業(yè),分別給予5萬元、60萬元、70萬元的獎勵。
(三)在“新三板”成功掛牌的儲備庫企業(yè),分階段給予400萬元獎勵:儲備庫企業(yè)通過券商內(nèi)核、報送相關(guān)文件并獲得備案,給予80萬元的獎勵;正式掛牌再給予320萬元的獎勵。
(四)在境內(nèi)核準制板塊首發(fā)公開上市的儲備庫企業(yè),分階段給予2950萬元獎勵:進入首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)程序,在其輔導(dǎo)機構(gòu)向重慶證監(jiān)局提交第一份《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報告》并獲得受理后,給予200萬元獎勵;向中國證監(jiān)會提交擬發(fā)行股票并上市的申請受理后,給予250萬元獎勵;儲備庫企業(yè)完成首發(fā)公開上市,給予2500萬元的獎勵。在境內(nèi)注冊制板塊首發(fā)公開上市的儲備庫企業(yè),一次性給予2950萬元獎勵。
(五)對擬在重慶市相關(guān)文件認可的境外交易市場上市的儲備庫企業(yè),上市后一次性給予2950萬元獎勵。
(六)以上財政獎勵分段計算,不重復(fù)享受。每戶儲備庫企業(yè)累計獎勵額度不超過3000萬元。
第七條 儲備庫企業(yè)掛牌上市后可享受以下獎勵政策:
(一)對掛牌上市儲備庫企業(yè)再融資80%用于本區(qū)的,按融資額的1%給予獎勵,每單獎勵額最高不超過200萬元。
(二)鼓勵儲備庫企業(yè)發(fā)行企業(yè)債、公司債、短期融資債券和中期票據(jù)。對募集資金1億元(含)以上且投資到區(qū)內(nèi)的,按每單融資額0.5%給予獎勵,最高不超過200萬元。對各類擔保機構(gòu)為儲備庫企業(yè)發(fā)行債券1億元(含)以上提供增信的,擔保費率不高于2%的,按融資額的0.5%給予獎勵,最高不超過100萬元。
第四章 申報材料及兌現(xiàn)程序
第八條 申報入庫的企業(yè),應(yīng)提供以下申請材料:
(一)申請報告(應(yīng)包括企業(yè)基本概況、歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、行業(yè)地位、生產(chǎn)經(jīng)營情況、掛牌上市工作計劃等內(nèi)容);
(二)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證(或多證合一執(zhí)照)和法定代表人身份證復(fù)印件;
(三)企業(yè)掛牌上市工作進度相關(guān)證明材料;
(四)企業(yè)近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報表和審計報告;
(五)重慶市永川區(qū)擬掛牌上市企業(yè)入庫申報表(附件1);
(六)其他佐證材料;
以上材料一式兩份,需加蓋企業(yè)公章。
第九條 符合申報條件的企業(yè),注冊地在園區(qū)的可隨時向園區(qū)管理機構(gòu)提出申請;注冊地不在園區(qū)的,可隨時向其主營業(yè)務(wù)所管轄的行政部門提出申請。接收申請的單位經(jīng)初審認定合格后,向區(qū)金融辦推薦入庫。區(qū)金融辦每年6月、12月分兩次組織對申報的企業(yè)進行評定,并將評定結(jié)果進行公示。公示期結(jié)束且無異議,區(qū)金融辦為企業(yè)出具儲備庫企業(yè)證明文件。對優(yōu)秀重點企業(yè),區(qū)金融辦將推薦申報重慶市擬上市重點培育企業(yè)。
第十條 儲備庫企業(yè)申報掛牌上市財政獎勵的,按以下程序申報。
(一)儲備庫企業(yè)完成股改并完成市場主體登記注冊的,給予50萬元的獎勵。企業(yè)入庫并與券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等輔導(dǎo)機構(gòu)簽訂合同后,即可向區(qū)金融辦提交以下材料申請財政獎勵。
1. 財政獎勵的申請文件(附件2);
2. 市場主體登記變更核準通知書、營業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件;
3. 企業(yè)與輔導(dǎo)機構(gòu)簽訂的合同;
4. 其他材料。
(二)儲備庫企業(yè)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌的,在科創(chuàng)板、成長板、專精特新板掛牌分別給予5萬元、60萬元、70萬元獎勵。儲備庫企業(yè)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌后,即可向區(qū)金融辦提交以下材料申請財政獎勵。
1. 財政獎勵的申請文件(附件2);
2. 企業(yè)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌的佐證材料;
3. 其他材料。
(三)儲備庫企業(yè)在“新三板”掛牌的,依據(jù)掛牌進度分階段申報。
1. 儲備庫企業(yè)通過券商內(nèi)核并報送備案文件,給予80萬元獎勵。報送備案文件后,即可向區(qū)金融辦提交以下材料申請財政獎勵。
(1)財政獎勵的申請文件(附件2);
(2)企業(yè)獲得的“新三板”同意掛牌材料;
(3)其他材料。
2. 儲備庫企業(yè)正式掛牌,給予320萬元獎勵。儲備庫企業(yè)完成掛牌后,即可向區(qū)金融辦提交以下材料申請財政獎勵。
(1)財政獎勵的申請文件(附件2);
(2)企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票概況信息截圖;
(3)其他材料。
(四)儲備庫企業(yè)在境內(nèi)核準制板塊上市的,依據(jù)儲備庫企業(yè)改制上市進度分階段進行申報。
1. 輔導(dǎo)機構(gòu)提交該儲備庫企業(yè)《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報告》并獲得受理后給予200萬元獎勵。儲備庫企業(yè)在其輔導(dǎo)機構(gòu)向重慶證監(jiān)局提交第一份《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報告》并獲得受理后,即可向區(qū)金融辦提交以下材料申請財政獎勵。
(1)財政獎勵的申請文件(附件2);
(2)企業(yè)向重慶證監(jiān)局提交《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報告》的佐證材料;
(3)其他材料。
2. 儲備庫企業(yè)上市申報材料正式受理后給予250萬元獎勵。在中國證監(jiān)會正式受理儲備庫企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市的申請材料后,即可向區(qū)金融辦提交以下材料申請財政獎勵。
(1)財政獎勵的申請文件(附件2);
(2)中國證監(jiān)會核發(fā)的IPO批文;
(3)其他材料。
3. 儲備庫企業(yè)完成首發(fā)公開上市,給予2500萬元獎勵。完成上市后,即可向區(qū)金融辦提交以下材料申請財政獎勵。
(1)財政獎勵的申請文件(附件2);
(2)其他材料。
(五)儲備庫企業(yè)在境內(nèi)注冊制板塊上市的,一次性給予2950萬元獎勵。完成上市后,即可向區(qū)金融辦提交以下材料,一次性申請財政獎勵。
1. 財政獎勵的申請文件(附件2);
2. 其他材料。
(六)儲備庫企業(yè)在境外交易市場上市的,一次性給予2950萬元獎勵。儲備庫企業(yè)在重慶市相關(guān)文件認可的境外證券交易所成功上市后,即可向區(qū)金融辦提交以下材料,一次性申請財政獎勵。
1. 財政獎勵的申請文件(附件2);
2. 市場主體登記變更核準通知書、營業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件;
3. 企業(yè)在境外證券交易所上市的佐證材料;
4. 其他材料。
第十一條 儲備庫企業(yè)再融資和發(fā)債主要投入永川區(qū)的,可向區(qū)金融辦提交以下材料申請財政獎勵。
1. 財政獎勵的申請文件(附件2);
2. 融資及區(qū)內(nèi)投資佐證材料;
3. 其他材料。
第十二條 擔保機構(gòu)為儲備庫企業(yè)發(fā)債提供增信的,可向區(qū)金融辦提交以下材料申請財政獎勵。
1. 財政獎勵的申請文件(附件2);
2. 擔保機構(gòu)與企業(yè)的合同,擔保費收取憑證、銀行對賬單;
3. 擔保對象債券銷售情況證明材料;
4. 擔保機構(gòu)在銀行開立的基本賬戶信息;
5. 其他材料。
第十三條 財政獎勵的申請及撥付:
財政獎勵申請每年分兩次進行,每年3月底和9月底前,企業(yè)將第九條、第十條、第十一條所需申報材料,擔保機構(gòu)將第十二條所需申報材料,加蓋申請單位公章,按序裝印2份報送區(qū)金融辦。區(qū)金融辦會同相關(guān)部門審核并報區(qū)政府批準后,按規(guī)定撥付資金。
第五章 責任分工機制
第十四條 區(qū)金融辦牽頭,為儲備庫企業(yè)做好改制掛牌上市服務(wù)工作;區(qū)財政局負責獎勵資金的撥付;區(qū)新城建管委、各產(chǎn)業(yè)促進中心及行業(yè)主管部門負責培育幫扶企業(yè)達到入庫及掛牌上市標準;區(qū)市監(jiān)局負責協(xié)助企業(yè)辦理改制的市場主體變更登記工作,建立綠色通道;區(qū)住房城鄉(xiāng)建委、區(qū)規(guī)劃自然資源局負責涉及土地、房屋及其他自然資源等相關(guān)的行政審批工作,建立綠色通道;區(qū)生態(tài)環(huán)境局負責環(huán)境評估等相關(guān)的行政審批,建立綠色通道;區(qū)政府督查辦負責對區(qū)政府批準的激勵政策的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。
第十五條 區(qū)金融辦會同相關(guān)部門按照評定標準和條件對儲備庫企業(yè)進行年度評價和動態(tài)調(diào)整,淘汰主要指標落后、各項工作開展緩慢、上市培育工作不積極、上市無望的儲備庫企業(yè)。
第六章 監(jiān)督管理
第十六條 儲備庫企業(yè)應(yīng)嚴格依照本細則規(guī)定申報,申報材料要客觀準確、實事求是,不得弄虛作假。同時,應(yīng)建立相應(yīng)的工作機制和信息報送機制,配備改制掛牌上市工作專職人員,及時向區(qū)金融辦報送儲備庫企業(yè)改制掛牌上市工作進展情況。
第十七條 相關(guān)部門工作人員如存在以權(quán)謀私、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的,依法依規(guī)依紀追究責任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。
第七章 附則
第十八條 申請財政獎勵的企業(yè)應(yīng)據(jù)實報送申請資料。對本細則實施過程中,違反財政資金管理規(guī)定,弄虛作假、騙取套取財政獎勵資金的,將按照《財政違法行為處罰處分條例》(中華人民共和國國務(wù)院令第427號)規(guī)定給予處罰,并追究有關(guān)責任單位和責任人員的責任;涉嫌犯罪的,移送司法部門依法追究刑事責任。
第十九條 本細則自公布之日起施行,與我區(qū)《關(guān)于鼓勵扶持企業(yè)掛牌上市的意見》(永川府規(guī)〔2021〕2號)同時廢止。本細則施行之日,《重慶市永川區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)永川區(qū)鼓勵扶持企業(yè)上市激勵政策實施細則的通知》(永川府辦發(fā)〔2020〕77號)同時廢止。
附件:1.重慶市永川區(qū)擬掛牌上市企業(yè)入庫申報表
2.關(guān)于兌付儲備庫企業(yè)財政獎勵的請示
附件下載：
附件1 重慶市永川區(qū)擬掛牌上市企業(yè)入庫申報表.doc
附件2關(guān)于兌付儲備庫企業(yè)財政獎勵的請示.docx
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