各市（州）科技局，有關(guān)單位：
為貫徹落實(shí)《中共四川省委關(guān)于深入推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的決定》、四川省人民政府《關(guān)于進(jìn)一步支持科技創(chuàng)新的若干政策》和科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》等文件精神，推動(dòng)我省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，提升我省創(chuàng)新體系整體效能，科技廳研究制定了《四川省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育建設(shè)辦法（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
四川省科學(xué)技術(shù)廳
2021年11月15日
四川省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育建設(shè)辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)《中共四川省委關(guān)于深入推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的決定》、四川省人民政府《關(guān)于進(jìn)一步支持科技創(chuàng)新的若干政策》（川府發(fā)〔2021〕8號(hào)）和科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號(hào)）等文件精神，推動(dòng)我省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，提升我省創(chuàng)新體系整體效能，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。
第三條 四川省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱：科技廳）負(fù)責(zé)宏觀指導(dǎo)我省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和制定相關(guān)扶持政策，組織開展省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的備案和動(dòng)態(tài)管理等工作。市（州）人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)本地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育、指導(dǎo)和日常管理等工作。
第四條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立和撤銷堅(jiān)持誰舉辦誰負(fù)責(zé)、誰設(shè)立誰撤銷的原則。舉辦單位（出資人）是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管單位和主體責(zé)任單位。舉辦單位應(yīng)當(dāng)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理運(yùn)行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和研發(fā)服務(wù)，避免功能定位泛化。
第二章 形式與功能
第五條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可依法注冊(cè)為科技類民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。
第六條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件。
（一）具有獨(dú)立法人資格，內(nèi)控制度健全完善。
（二）主要開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究，產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，以及研發(fā)服務(wù)等。
（三）擁有開展研發(fā)、試驗(yàn)、服務(wù)等所必需的條件和設(shè)施設(shè)備。
（四）具有結(jié)構(gòu)相對(duì)合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強(qiáng)的人才團(tuán)隊(duì)。
（五）具有相對(duì)穩(wěn)定的收入來源，主要包括出資方投入，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入，政府購買服務(wù)收入等。
第七條 多元投資設(shè)立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)實(shí)行理事會(huì)、董事會(huì)決策制和院長(zhǎng)（所長(zhǎng)）、總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程，依照章程管理運(yùn)行。
第八條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)全面加強(qiáng)黨的建設(shè)。根據(jù)規(guī)定設(shè)立黨的組織，充分發(fā)揮黨組織在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中的引領(lǐng)和保障作用，切實(shí)保證黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹落實(shí)到位。
第三章 支持政策
第九條 支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)依法依規(guī)享受研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等鼓勵(lì)科技創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策。
第十條 符合條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可按照要求申報(bào)各類科技項(xiàng)目、科技創(chuàng)新平臺(tái)基地和人才計(jì)劃。
第十一條 符合條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可按照規(guī)定組織或參與職稱評(píng)審工作。
第十二條 符合條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可通過股權(quán)出售、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股票期權(quán)、項(xiàng)目收益分紅、崗位分紅等方式，激勵(lì)科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化。
第十三條 符合條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可建設(shè)或參與建設(shè)國家和省級(jí)國際科技合作基地、引才引智示范基地；開發(fā)國外人才資源，吸納、集聚、培養(yǎng)國際一流的高層次創(chuàng)新人才；聯(lián)合境外知名大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、跨國公司等開展研發(fā)，設(shè)立研發(fā)、科技服務(wù)等機(jī)構(gòu)。
第十四條 符合條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定申請(qǐng)備案為省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。
第四章 省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與評(píng)估
第十五條 申報(bào)省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案應(yīng)符合第六條規(guī)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的基本條件，同時(shí)還應(yīng)具備以下條件：
（一）具備獨(dú)立法人資格。注冊(cè)地和主要辦公場(chǎng)所設(shè)在四川省內(nèi)，注冊(cè)后運(yùn)營1年以上。
注冊(cè)時(shí)間未滿一年，但屬于落實(shí)省委、省政府重大工作部署或我省特色行業(yè)領(lǐng)域急需建設(shè)的，可預(yù)先受理，一年建設(shè)期滿復(fù)核合格后，給予確認(rèn)。
（二）業(yè)務(wù)發(fā)展方向以研發(fā)為主，機(jī)構(gòu)主要業(yè)務(wù)內(nèi)容至少包含以下領(lǐng)域中的兩項(xiàng)及以上：
（1）基礎(chǔ)研究；
（2）應(yīng)用基礎(chǔ)研究；
（3）技術(shù)研發(fā)（前沿技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)）；
（4）其他研發(fā)服務(wù)（含檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證服務(wù)）；
（5）科技成果轉(zhuǎn)化；
（6）科技創(chuàng)業(yè)孵化。
（三）具備一定的研發(fā)條件。從事科學(xué)研究工作的專業(yè)技術(shù)人員(指大專以上學(xué)歷或中級(jí)以上技術(shù)職稱專業(yè)技術(shù)人員)在20人以上，且占全部在職人員的比例不低于60%。研發(fā)投入穩(wěn)定，上年度研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入比例應(yīng)不低于30%。具備開展研究、開發(fā)和試驗(yàn)所需的儀器設(shè)備和一定規(guī)模的固定場(chǎng)所，儀器設(shè)備原值不少于300萬元，場(chǎng)地面積不低于400平方米。
（四）主要從事生產(chǎn)制造、教育教學(xué)、科普示范、園區(qū)管理等活動(dòng)的單位不納入省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案范圍。
第十六條 省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案程序。
1.發(fā)布通知。科技廳發(fā)布組織申報(bào)省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案的通知。
2.組織推薦。各市（州）人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)申請(qǐng)單位的審核與推薦工作，對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行初審，對(duì)材料的完整性與規(guī)范性進(jìn)行審核并提出推薦意見，統(tǒng)一報(bào)送科技廳。
3.備案評(píng)審?？萍紡d組織業(yè)務(wù)處（室）和行業(yè)專家進(jìn)行資格審查、實(shí)地考察和會(huì)議評(píng)審。科技廳根據(jù)評(píng)估結(jié)果，擇優(yōu)提出備案意見并公示。無異議后，科技廳發(fā)布省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案名單。
第十七條 已在科技廳備案的省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，符合條件的可申請(qǐng)備案為省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院需按要求填寫《四川省省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)表》，經(jīng)屬地管理的市（州）推薦后，由科技廳組織專家進(jìn)行資格審查，資格審查通過的，可備案為省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。
第十八條 通過備案的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，備案資格自頒發(fā)之日起有效期為2年。省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)期為2年，舉辦單位應(yīng)提供建設(shè)期間所需的相關(guān)條件保障。
第十九條 通過備案的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行年度報(bào)告制度，年度報(bào)告作為績(jī)效評(píng)估的重要內(nèi)容。機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門通知要求，撰寫上年度工作總結(jié)報(bào)告，經(jīng)各市（州）人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門審核后報(bào)送科技廳。
第二十條 省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)如發(fā)生名稱變更、投資主體變更、重大人事變動(dòng)、被吊銷、擬注銷、被處罰等重大事項(xiàng)，應(yīng)在事后3個(gè)月內(nèi)以書面形式向科技廳報(bào)告，經(jīng)資格核實(shí)通過后，維持備案有效期不變。如不提出申請(qǐng)或資格核實(shí)不通過的，備案資格失效。
第二十一條 省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案滿2年后，由科技廳組織專家進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，此后每2年為一個(gè)績(jī)效評(píng)估周期。由省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院備案成為省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的，備案時(shí)間從其備案為省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院時(shí)開始計(jì)算。
第二十二條 省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估主要分為資格審查和會(huì)議評(píng)估兩部分，若有需要的，可同時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)估。資格審查主要是對(duì)照認(rèn)定條件對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。會(huì)議評(píng)估主要考察機(jī)構(gòu)在評(píng)估周期內(nèi)機(jī)構(gòu)從事研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)、研發(fā)投入、人才集聚培養(yǎng)和創(chuàng)新體制及機(jī)構(gòu)建設(shè)等情況。
第二十三條 績(jī)效評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四類。評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀、良好和合格的機(jī)構(gòu)繼續(xù)獲得2年新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案資格。評(píng)估結(jié)果不合格的，備案資格失效，且三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案。
第二十四條 對(duì)新備案的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，在建設(shè)期內(nèi)給予一次性30萬元資金補(bǔ)助。由省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院直接申請(qǐng)備案成為省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的，若其備案時(shí)間超過2年的，不再享受建設(shè)期補(bǔ)助。
第二十五條 對(duì)績(jī)效評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀和良好的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，分別給予30萬元和20萬元的后補(bǔ)助支持,支持比例合計(jì)不超過考核總數(shù)的50％。省委省政府重點(diǎn)支持建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)單次補(bǔ)助可達(dá)到500萬元。
第五章 附 則
第二十六條 本辦法由科技廳負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條 本辦法自2021年11月15日起施行，有效期2年。原《四川省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院備案工作指引》（川科財(cái)〔2018〕45號(hào)）同時(shí)廢止。
附件:四川省備案省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)財(cái)政后補(bǔ)助實(shí)施細(xì)則
附件：四川省備案省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)財(cái)政后補(bǔ)助實(shí)施細(xì)則.docx
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